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{"sheet":"Foglio1","index":0,"n_rows":48,"n_cols":24,"rows_kept":48,"merged":[[0,1,0,10],[1,1,1,10],[1,12,1,23],[2,12,2,17],[2,18,2,23],[3,1,6,1],[3,2,6,2],[4,3,6,3],[7,1,32,1],[7,2,14,2],[15,2,26,2],[27,2,28,2],[29,2,30,2],[31,2,32,2],[36,1,40,1],[36,2,40,2],[41,1,45,1],[41,2,45,2],[42,3,43,3]]}
[null,"Appendice 2.3.E S.D. – Misure generali e specifiche delle Strutture decentrate"]
[null,"IDENTIFICAZIONE DEL RISCHIO",{"$nulls":9},"RISCHIO RESIDUO PONDERATO","TRATTAMENTO DEL RISCHIO"]
[null,"Area di rischio\n(generale, di carattere obbligatorio)","Fasi delle procedure di approvvigionamento\n(vedi pagg. 27 e seg. dell'aggiornamento 2015 al PNA)","Sotto area","Struttura","Processo (procedimento art. 35 lett. a\ndel D.Lgs. n.  \n33/2013) ","Fase del processo a rischio","DESCRIZIONE dei possibili eventi rischiosi ","Fattori Abilitanti del rischio corruttivo","ID Processo","ID Rischio",null,"Misure \"generali\" (misure obbligatorie e/o misure che incidono sul sistema complessivo della prevenzione della corruzione, intervenendo in maniera trasversale sull'intera amministrazione)",{"$nulls":5},"Misure \"specifiche\" (incidono su problemi specifici individuati tramite l'analisi del rischio)"]
[null," A) Acquisizione e progressione del personale",null,"3. Conferimento di incarichi di collaborazione",{"$nulls":8},"descrizione","tempi di attuazione","responsabile","modalità di verifica dell'attuazione","Indicatore di monitoraggio proposto","Target atteso proposto","descrizione","tempi di attuazione","responsabile","modalità di verifica dell'attuazione","Indicatore di monitoraggio proposto","Target atteso proposto"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedure di valutazione comparativa per il conferimento di incarichi di lavoro autonomo gestiti autonomamente dalle Strutture decentrate (area a rischio individuata dall'art. 1, c.16, lett. d), della L. 190/2012) ovvero nell'ipotesi di progetti di ricerca gestiti dalle stesse Strutture","Verifica dell'ammissibilità del ricorso all'affidamento di incarichi di lavoro autonomo","Omessa verifica preventiva in ordine alla disponibilità, nell'ambito della Struttura, di professionalità adeguate alle attività da svolgere","Inadeguata diffusione della cultura della legalità","a4","A6_S","MEDIO-ALTO",{"$nulls":6},"\nIl Responsabile della Struttura/Responsabile del progetto deve previamente valutare con puntualità l'assenza di competenze all'interno della Struttura.","Misura già prevista nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura  - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Acquisizione e verifica formale della documentazione richiesta come da Regolamento. Comunicazione annuale sugli esiti della verifica al RPCT, tramite monitoraggio da trasmettere entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","Realizzato / NON realizzato","100% su tutte le procedure curate nell’anno"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedure di valutazione comparativa per il conferimento di incarichi di lavoro autonomo gestiti autonomamente dalle Strutture decentrate (area a rischio individuata dall'art. 1, c.16, lett. d), della L. 190/2012) ovvero nell'ipotesi di progetti di ricerca gestiti dalle stesse Strutture","Stesura del Bando","Definizione non oggettiva dei criteri di selezione, previsione di requisiti di accesso \"personalizzati\" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione all'incarico da conferire allo scopo di reclutare candidati particolari.\nPredeterminazione dei criteri di riparto del punteggio tra titoli e prova con attribuzione dei relativi punteggi al fine di agevolare candidati particolari.\nprevisione di titoli troppo settoriali (cd. bando fotografia)","Inadeguata diffusione della cultura della legalità","a4","A7_S","MEDIO-ALTO",{"$nulls":6},"\nIl Responsabile del progetto che richiede al Responsabile della Struttura l'emanazione del bando della procedura selettiva, deve motivare dettagliatamente tutti i requisiti che richiede. Analoga motivazione deve essere fornita anche per l’individuazione del contenuto del colloquio da inserire nell’avviso nonché per i titoli oggetto di valutazione (cfr. il vigente Regolamento di Ateneo).\n\nAdempimenti di trasparenza:\nPubblicazione sul sito web e all'Albo Ufficiale di Ateneo dell'avviso pubblico","Misure già previste nel PIAO 2022/2024","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","Realizzato / NON realizzato","100% su tutte le procedure curate nell’anno"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedure di valutazione comparativa per il conferimento di incarichi di lavoro autonomo gestiti autonomamente dalle Strutture decentrate (area a rischio individuata dall'art. 1, c.16, lett. d), della L. 190/2012) ovvero nell'ipotesi di progetti di ricerca gestiti dalle stesse Strutture","Nella fase della procedura selettiva: formazione della commissione di concorso ","Irregolare composizione della commissione esaminatrice finalizzata a favorire il conferimento dell'incarico a determinati candidati","Esercizio prolungato ed esclusivo della responsabilità di un processo da parte di pochi o di un unico soggetto","a4","A8_S","MEDIO-ALTO","Rispetto delle disposizioni previste dall'art. 35 bis del D.Lgs. 165/2001 s.m.i.: dichiarazione sostitutiva - da rendere ai sensi del DPR 445/2000 – in ordine alla insussistenza delle condizioni ostative fissate all'art. 35bis, comma 1, lett. a), del  D.Lgs. 165/2001 s.m.i.. Tale dichiarazione deve essere acquisita da parte della Struttura, prima della formalizzazione della nomina.\n\nAdempimenti di trasparenza:\npubblicazione sul sito web e all'Albo Ufficiale di Ateneo del decreto di nomina della commissione nelle cui premesse si dà conto dell'acquisizione delle dichiarazioni rese.","Misure già previste nel PIAO 2022/2024","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","Realizzato / NON realizzato","100% su tutte le procedure curate nell’anno"]
[null," B) Contratti Pubblici","2. Progettazione della gara","2.2. Nomina del Responsabile Unico del Progetto"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedura di approvvigionamento di beni o servizi","Atti preliminari all'indizione di una procedura di gara: individuazione del soggetto da nominare responsabile unico di Progetto","Nomina di un RUP che sia in rapporto di contiguità con imprese concorrenti o sia privo di requisiti idonei e adeguati ad assicurarne la terzietà e l'indipendenza, con la conseguenza che l'impostazione della strategia di acquisto rischia di essere piegata al conseguimento di interessi particolari e non più orientata ad assicurare la rispondenza della procedura al perseguimento dell'interesse pubblico","Difficoltà di verifica, in concreto, della sussistenza di eventuali rapporti tra i soggetti individuati quali RUP ed imprese concorrenti e, più in generale, della effettiva ricorrenza di ipotesi di conflitti di interessi","b1","B3_S","ALTO","A. L’incarico di RUP per l'affidamento di servizi e forniture non potrà essere conferito a coloro che abbiano svolto, nell'ultimo quinquennio, incarichi di qualunque genere presso soggetti privati che operano nel settore oggetto dell'appalto.\nB. In ossequio al principio di rotazione, l’incarico non potrà essere conferito a coloro che nell'anno precedente abbiano già svolto l’incarico di RUP per lo stesso tipo di servizio o fornitura o concessione di servizio; eventuali deroghe al principio di rotazione dovranno essere motivate e documentate in relazione a situazioni di oggettiva impossibilità o carenza di personale.\nC. Formalizzazione e pubblicazione sul sito web di Ateneo del provvedimento di nomina del RUP;\nD. Formalizzazione della dichiarazione con cui il RUP dichiara, in relazione allo specifico oggetto della gara: 1) di non essere a conoscenza di situazioni  di  conflitto, anche potenziale, di interessi previste dal vigente Codice di comportamento, fermo  restando l’obbligo di astensione qualora ne venga a conoscenza in un momento successivo  o in  ogni  altro  caso  in  cui esistano gravi ragioni  di  convenienza; 2) di non trovarsi nelle ipotesi di cui all'art.16 del dlgs. 31 marzo 2023, n. 36; 3) di non essere stato condannato, neppure con sentenza non passata in giudicato, per i reati previsti nel capo I del titolo II del libro secondo del codice penale - ai sensi dell’art. 35-bis, comma1, lett. c) del D.Lgs. n. 165/2001 e s.m.i.\nE. Nel provvedimento di nomina del RUP si darà conto - nell'ultima premessa - dell'avvenuta formalizzazione delle predette dichiarazioni e del numero e data di acquisizione delle stesse al protocollo di Ateneo. \nF.  (alternativa alle precedenti) qualora non sia emanato un espresso provvedimento di nomina, il RUP coincide con il responsabile dell’Unità organizzativa; quest’ultimo è tenuto a rendere una dichiarazione in ordine alla piena consapevolezza degli obblighi di astensione previsti nella vigente normativa","Misure già previste nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo.","Realizzato / NON realizzato","100% su tutte le procedure curate nell’anno"]
[{"$nulls":3},"2.4. Individuazione dello strumento/istituto per l’affidamento"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedura di approvvigionamento di beni o servizi e di affidamento di lavori","Atti preliminari all'indizione di una procedura di gara: a seguito di proposta del RUP e di istruttoria della competente Unità Organizzativa della Struttura Decentrata, si procede all'individuazione della tipologia di procedura di affidamento da avviare. ","Elusione delle regole di affidamento degli appalti, mediante utilizzo improprio di sistemi di affidamento per agevolare operatori economici / soggetti determinati.","1) Eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento;\n 2) Carenza di formazione specifica.   ","b1","B8_S","MEDIO - ALTO","A. In caso di procedure negoziate con e senza previa pubblicazione del bando di gara: obbligo di motivazione nella determina a contrarre in ordine alla sussistenza dei presupposti di cui all'art. 76 del Decreto legislativo 31 marzo 2023, n. 36 e pubblicazione delle determine sul sito web di Ateneo.\nB. In caso di ricorso ad affidamenti in house, obbligo di motivazione nella determina a contrarre in ordine alla sussistenza dei presupposti di cui all'art. 7, co. 2 del Decreto legislativo 31 marzo 2023, n. 36  e delle condizioni emanate in merito con Linee Guida ANAC e pubblicazione delle determine sul sito web di Ateneo","Misure già previste nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","Percentuale di procedure negoziate per le quali si è proceduto alla pubblicazione della determina a contrarre motivata.","100% delle procedure negoziate (con e senza previa pubblicazione del bando di gara) indette nel corso dell'anno solare"]
[{"$nulls":3},"2.6. Atti di Gara (predisposizione di atti e documenti di gara incluso il capitolato; definizione dei criteri di partecipazione, del criterio di aggiudicazione e dei criteri di attribuzione del punteggio)"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedura di affidamento di lavori, servizi e forniture","Atti preliminari all'indizione di una procedura di gara: a seguito di proposta del RUP e di istruttoria della competente Unità Organizzativa della Struttura, si procede alla predisposizione degli atti di gara ","Vi è il rischio che, nell'ambito degli atti di gara, siano previsti requisiti restrittivi di partecipazione / siano fissate specifiche tecniche discriminatorie (bandi fotografia) in modo da favorire un’impresa particolare. Inoltre, c'è il rischio di fughe di notizie circa procedure ancora non pubblicate, per anticipare ad alcuni operatori economici la volontà di bandire determinate gare o i contenuti della documentazione di gara.","1) Eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento; \n2) Carenza di formazione specifica.   ","b2","B12_S","MEDIO","A. . Formalizzazione e acquisizione al protocollo di dichiarazioni con cui il Direttore/Presidente della struttura decentrata, il capo dell'Ufficio responsabile della procedura di gara e ciascuno dei soggetti coinvolti a vario titolo nella redazione della documentazione di gara dichiara, in relazione allo specifico oggetto della gara: : 1) di non essere a conoscenza di situazioni  di  conflitto, anche potenziale, di interessi previste dal vigente Codice di comportamento, fermo  restando l’obbligo di astensione qualora ne venga a conoscenza in un momento successivo  o in  ogni  altro  caso  in  cui esistano gravi ragioni  di  convenienza; 2) di non essere stato condannato, neppure con sentenza non passata in giudicato, per i reati previsti nel capo I del titolo II del libro secondo del codice penale - ai sensi dell’art. 35-bis, comma1, lett. c) del D.Lgs. n. 165/2001 e s.m.i. – e di non essere, pertanto, nelle condizioni di incompatibilità di cui alla Legge n. 190/2012 (c.d. Legge Anticorruzione) e al D.Lgs. n. 39/2013; 3) di impegnarsi, qualora in un momento successivo all’assunzione dell’incarico, sopraggiunga una delle condizioni di incompatibilità o astensione di cui alle predette norme, ad astenersi immediatamente dalla funzione e a darne tempestiva notizia all’Ufficio responsabile della procedura di gara e al Direttore di Dipartimento/ centro/Presidente della scuola; 4) di non trovarsi nelle ipotesi di cui all'art.16 del dlgs. 31 marzo 2023, n. 36;. \nB.  Nella determina di indizione della procedura o [per gli affidamenti di cui all'articolo  50 comma 1 lettera b del Decreto legislativo 31 marzo 2023, n. 36., nonché, per gli affidamenti di cui all'art. 1 , co. 2, lett. a) della legge 120/2020 (relativamente al periodo di vigenza della disciplina sostitutiva introdotta dalla predetta legge) e per gli affidamenti in house] nel provvedimento di affidamento si darà conto - nell'ultima premessa - dell'avvenuta formalizzazione delle predette dichiarazioni  (con indicazione dei nominativi dei sottoscrittori) e del numero e data di acquisizione delle stesse al protocollo di Ateneo.  Inoltre, per gli affidamenti di lavori di importo superiore ad euro 400.000, nell'elaborato \"Norme di gara\" e , per gli affidamenti di servizi e forniture sopra soglia, nel Disciplinare di gara, si darà conto - nell'ultimo paragrafo - del fatto che sono state già acquisite le dichiarazioni sull'assenza di conflitti d'interesse, da parte del  Direttore/Presidente della struttura decentrata che sottoscrive il documento, il Capo Ufficio e delle unità di personale che hanno collaborato a vario titolo con lo stesso.  ","Misure già previste nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo..","Percentuale di provvedimenti di indizione della procedura/affidamento nei quali si dà conto dell'avvenuta formalizzazione delle dichiarazioni e del numero e data di acquisizione delle stesse al protocollo di Ateneo.",{"v":1,"d":"100%"}]
[{"$nulls":3},"2.7. Procedure negoziate"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedura di approvvigionamento di beni o servizi","Atti preliminari all'indizione di una procedura di gara: a seguito di proposta del RUP e di istruttoria della competente Unità Organizzativa della Struttura, si procede all'individuazione della tipologia di procedura di affidamento da avviare e all'individuazione delle ditte da invitare. ","Utilizzo della procedura negoziata al di\nfuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire operatori economici / soggetti determinati","1) Eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento;\n 2) Carenza di formazione specifica.   ","b1","B14_S","MEDIO","In caso di procedure negoziate con e senza previa pubblicazione del bando di gara: pubblicazione della determina a contrarre sul sito web di Ateneo","Misura già prevista nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio entro  i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo..","Percentuale di provvedimenti pubblicati","100% determine a contrarre sottoscritte dal Responsabile della Struttura "]
[null,null," 3. Selezione del contraente","3.1. Pubblicazione del bando e gestione delle informazioni complementari; fissazione dei termini per la ricezione delle offerte."]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedura di affidamento di lavori, servizi e forniture","A seguito di proposta del RUP e di istruttoria della competente Unità Organizzativa della Struttura, si procede all'indizione della procedura di affidamento.  ","L'assenza o l'inadeguata pubblicità del bando e della documentazione di gara per favorire particolari operatori economici / soggetti determinati; la fissazione di un termine di presentazione dell'offerta non adeguato alla complessità dell'offerta medesima. ","1) Eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento;\n 2) Carenza di formazione specifica;\n3) Carenza di trasparenza.   ","b2","B18_S","MEDIO","A) Pubblicazione sul sito web di Ateneo di tutta la documentazione di gara richiamata nel bando di gara;\nB) Pubblicazione sul sito web di Ateneo del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di mancata pubblicazione della documentazione di gara;\nC) Eventuali proroghe del termine previsto dal bando dovranno essere congruamente motivate","Misure già previste nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo..","A) numero di segnalazioni da parte degli operatori economici in ordine alla mancata pubblicazione sul sito web di Ateneo di documentazione di gara\nC) numero di proroghe del termine previsto dal bando non motivate","Per indicatori A) e B): zero "]
[{"$nulls":3},"3.2. Requisiti di qualificazione"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedure per l'affidamento di lavori e servizi","A seguito di proposta del RUP e di istruttoria della competente Unità Organizzativa della Struttura, si procede all'indizione della procedura di affidamento e alla pubblicazione degli atti di gara (in cui sono fissati, tra l'altro, i requisiti di partecipazione).","Definizione dei requisiti di accesso alla gara restrittivi al fine di ridurre la platea dei partecipanti e favorire particolari operatori economici / soggetti determinati","1) Eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento; \n2) Carenza di formazione specifica;\n3) Carenza di trasparenza in ordine alle motivazioni relative alla definizione dei requisiti di accesso.","b6","B20_S","MEDIO-ALTO","Nella determina a contrarre occorre richiamare la motivazione in merito alla fissazione di limiti di accesso connessi al fatturato aziendale (globale / specifico).","Misura già prevista nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","A. Percentuale di determine adottate in cui si dà atto della motivazione\nB. Numero di procedure di gara per le quali è pervenuta una sola offerta valida","A. 100% delle determine\n B. zero"]
[{"$nulls":3},"3.4. Valutazione delle offerte"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedura di affidamento di lavori, servizi e forniture","In caso di gara da aggiudicare con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa, a seguito di verifica della documentazione amministrativa da parte del seggio di gara, in relazione ai concorrenti ammessi al prosieguo di gara, la Commissione di gara procede alla valutazione delle offerte tecniche ed economiche. ","Applicazione distorta dei criteri di aggiudicazione della gara per manipolarne l’esito","1) Eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento; \n2) Carenza di formazione specifica;\n3) Difficoltà di verifica, in concreto, della sussistenza di eventuali rapporti tra i soggetti individuati quali Commissari ed imprese concorrenti e, più in generale, della effettiva ricorrenza di ipotesi di conflitti di interessi.  ","b2","B24_S","MEDIO-ALTO","A. Formalizzazione di dichiarazioni con cui i membri della Commissione di gara, prima della nomina  attestano l'assenza di situazioni di conflitto di interessi e di situazioni di incompatibilità in relazione alle imprese partecipanti, presa visione delle relative visure camerali.\nB Nei provvedimenti di nomina della Commissione si darà conto - nell'ultima premessa - dell'avvenuta formalizzazione delle predette dichiarazioni  e del numero e data di acquisizione delle stesse al protocollo di Ateneo. ","Misure già previste nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","Percentuale di provvedimenti di nomina di Commissione nei quali si dà conto dell'avvenuta formalizzazione delle dichiarazioni e del numero e data di acquisizione delle stesse al protocollo di Ateneo.",{"v":1,"d":"100%"}]
[{"$nulls":3},"3.5. Verifica dell’eventuale anomalia delle offerte"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedura di affidamento di lavori, servizi e forniture","Sub-procedimento di verifica delle offerte anormalmente basse, al fine di verificarne la complessiva attendibilità e congruità","Gestione non corretta / non chiara / non trasparente / non adeguatamente giustificata della procedura di verifica dell'anomalia, per favorire operatori economici / soggetti determinati","1) Eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento; \n2) Carenza di formazione specifica;\n3) Mancanza di trasparenza.","b2","B26_S","MEDIO-ALTO","In caso di offerte anormalmente basse, obbligo di documentare nei verbali di gara l'iter seguito per la valutazione delle stesse e di motivare  espressamente l’esito della verifica","Misura già prevista nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo.","A: percentuale di procedure di valutazione dell'anomalia adeguatamente motivate nei verbali \nB. Numero di ricorsi avverso l'esclusione per anomalia dell'offerta","A 100%\nB zero\n "]
[{"$nulls":3},"3.6. Revoca del bando",{"$nulls":13}," "]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedura di affidamento di lavori, servizi e forniture","Esercizio del potere di autotutela da parte della stazione appaltante, previa istruttoria del competente Responsabile dell’unità organizzativa","Abuso del provvedimento di revoca del bando al fine di bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso o di concedere un indennizzo all’aggiudicatario","1) Eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento; \n2) Carenza di formazione specifica; \n3) Carenza di trasparenza e di adeguate forme di controllo circa la ricorrenza dei presupposti per la revoca.    ","b2","B28_S","MEDIO-ALTO","Puntuale verifica, da parte del Responsabile dell’Unità Organizzativa che cura la procedura di affidamento, della sussistenza dei presupposti per la revoca o l'annullamento del bando.","Misura già prevista nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","Percentuale di revoche/annullamenti di bandi di gara adeguatamente motivati.",{"v":1,"d":"100%"}]
[{"$nulls":3},"3.8. Nomina della commissione di gara; gestione delle sedute di gara"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedura di affidamento di lavori, servizi e forniture","Adozione del provvedimento di nomina della Commissione; svolgimento delle sedute di gara","Mancato rispetto delle disposizioni che regolano la nomina della commissione al fine di pilotare l’aggiudicazione della gara","Mancanza di trasparenza nelle modalità di individuazione dei Commissari e nello svolgimento delle sedute di gara.","b2","B32_S","MEDIO","A) Pubblicazione del provvedimento di nomina della Commissione di gara sul sito web di Ateneo ;\nB) Nel provvedimento di nomina della Commissione si dovrà espressamente dare conto della scadenza del termine di presentazione delle offerte e dell'iter seguito per l'eventuale individuazione di commissari esterni;\nC) Sul sito web di Ateneo, nella pagina relativa a ciascuna gara, dovrà essere riportato il calendario delle sedute pubbliche del Seggio e della Commissione di gara, da aggiornare tempestivamente e, comunque, con almeno 24 ore di anticipo rispetto a ciascuna seduta;\nD) A conclusione dei lavori del Seggio di gara e prima dell'inizio dei lavori della Commissione, ciascun membro di quest'ultima deve dichiarare: a)l’inesistenza delle cause di incompatibilità e di astensione di cui all’art. 93 del Decreto legislativo 31 marzo 2023, n. 36; b) di non essere a conoscenza, in relazione alle imprese ammesse alla gara, di situazioni  di  conflitto, anche potenziale, di interessi previste dal vigente Codice di comportamento dei dipendenti pubblici, fermo  restando l’obbligo di astensione qualora ne venga a conoscenza in un momento successivo  o in  ogni  altro  caso  in  cui esistano gravi ragioni  di  convenienza; c) di impegnarsi - qualora in un momento successivo all’assunzione dell’incarico, venga a conoscenza di una situazione di conflitto di interessi o sopraggiunga una delle condizioni di incompatibilità o astensione di cui alle predette norme - ad astenersi immediatamente dalla funzione e a darne tempestiva notizia al Responsabile di Struttura che cura la procedura di gara;\nE) Nei provvedimenti di approvazione della proposta di aggiudicazione si darà conto - nell'ultima premessa - dell'avvenuta formalizzazione delle predette dichiarazioni e del numero e data di acquisizione delle stesse al protocollo di Ateneo. ","Misure già previste nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo.","A) percentuale di provvedimenti pubblicati\nB) percentuale di provvedimenti in cui è riportato il termine di presentazione delle offerte\nC) percentuale di avvisi di seduta pubblica di Seggio e di Commissione pubblicati\nD) e E) percentuale di provvedimenti di approvazione della proposta di aggiudicazione   nei quali si dà conto dell'avvenuta formalizzazione delle dichiarazioni   e del numero e data di acquisizione delle stesse al protocollo di Ateneo.",{"v":1,"d":"100%"}]
[null,null,"4. Verifica dell'aggiudicazione e stipula del Contratto","4.5. Stipula del Contratto"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedura di affidamento di lavori, servizi e forniture","Constatata la verifica positiva dei requisiti ex art.  artt. 94 e 95 del Decreto legislativo 31 marzo 2023, n. 36, con decreto si procede a dichiarare l'efficacia dell'aggiudicazione definitiva della gara; entro 60 giorni da tale decreto (ma nel rispetto della clausola di stand still) si procede alla stipula del contratto; qualora tale termine non fosse rispettato si dà atto nel report della motivata dilazione temporale.","Immotivato ritardo nella stipula del contratto, che può indurre l’aggiudicatario a sciogliersi da ogni vincolo ","1) Inadeguatezza del monitoraggio circa i tempi di svolgimento e gestione della procedura; \n2) Eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento; \n3) Carenza di formazione specifica.","b2","B44_S","MEDIO","In sede di stipula del contratto occorrerà dare conto espressamente del rispetto del termine di 60 giorni dal decreto di efficacia dell'aggiudicazione; qualora tale termine non fosse rispettato si dà atto nel report della motivata dilazione temporale.","Misura già prevista nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","Numero di contratti stipulati nel rispetto del termine di 60 giorni dal decreto di efficacia dell'aggiudicazione",{"v":1,"d":"100%"}]
[null,null,"5. Esecuzione del Contratto","5.1. Approvazione delle modifiche del Contratto originario"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedura di approvvigionamento di beni o servizi","Fase di esecuzione del rapporto contrattuale","Approvazione di modifiche sostanziali degli elementi del contratto definiti negli atti di gara, al fine di avvantaggiare il contraente","1) Eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento; \n2) Carenza di formazione specifica; \n3) Inadeguatezza del controllo, in concreto, in ordine alla effettiva ricorrenza dei presupposti richiesti dalla normativa ai fini della modifica.","b1","B46_S","MEDIO - ALTO","A) Eventuali modifiche sostanziali delle condizioni contrattuali, proroghe tecniche o proposte all’Organo della Struttura di corresponsione di importi a titolo di revisione prezzi dovranno essere dettagliatamente motivate;\nB) Pubblicazione di report semestrali recanti l'indicazione dei contratti di beni e servizi in corso che hanno subito modifiche contrattuali, ex articolo  artt. 94 e 95 del Decreto legislativo 31 marzo 2023, n. 36","Misure già previste nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","A) Percentuale di provvedimenti di modifica condizione contrattuali / proroga tecnica / proposte all’Organo della Struttura di corresponsione di importi a titolo di revisione prezzo dettagliatamente motivati;\nB) Percentuale di provvedimenti di modifica delle condizioni contrattuali, proroga tecnica, revisione prezzo, riportati negli elenchi pubblicati","A) 100%\nB) 100%"]
[null,null,"6. Rendicontazione del Contratto"]
[{"$nulls":3},"6.2. Verifica della corretta esecuzione per rilascio del certificato di collaudo, del certificato di verifica conformità o dell'attestato di regolare esecuzione","Strutture decentrate","Rapporti contrattuali riguardanti la fornitura di beni o servizi","Emissione del certificato di collaudo, del certificato di verifica conformità o dell'attestato di regolare esecuzione","Potrebbe essere rilasciato il certificato di regolare esecuzione in cambio di vantaggi economici; in sede di collaudo, vi è il rischio di una mancata denuncia di difformità e vizi dell’opera.","1) Eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento; \n2) Carenza di formazione specifica;\n3) Inadeguatezza dei controlli effettuati in capo all'operato dei collaudatori;\n4) Carenza di trasparenza circa le attività condotte dai collaudatori;\n5) Difficoltà di accertamento, in concreto, della sussistenza di ipotesi di conflitto di interessi tra componenti della Commissione e esecutore del servizio/fornitura.    ","b12","B60_S","MEDIO - ALTO","A) Formalizzazione di dichiarazioni con cui il DEC o, qualora sia nominata una commissione di collaudo, i componenti della stessa  attestano che non ricorrono situazioni di conflitto di interessi - come previste dal vigente Codice di comportamento dei dipendenti pubblici - in relazione all’impresa aggiudicataria della gara, fermo  restando l’obbligo di astensione qualora ne vengano a conoscenza in un momento successivo  all'assunzione dell'incarico o in  ogni  altro  caso  in  cui esistano gravi ragioni  di  convenienza; in caso di contratto di importo superiore ad euro 200.000 la predetta dichiarazione va resa anche con riferimento ai titolari e ai componenti degli organi amministrativi e societari  degli ultimi 5 anni.\nB) Nei provvedimenti di nomina si darà conto - nell'ultima premessa -  dell'avvenuta formalizzazione delle predette dichiarazioni  e del numero e data di acquisizione delle stesse al protocollo di Ateneo.  ","Misure già previste nel PIAO 2022/2024 ","Responsabile dell’unità organizzativa che cura - nell’ambito della struttura decentrata – la procedura ","Comunicazione annuale delle procedure indette e del rispetto delle misure per ciascuna di esse, da trasmettere al RPCT in sede di monitoraggio entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","Percentuale di provvedimenti di nomina   nei quali si dà conto dell'avvenuta formalizzazione delle dichiarazioni   e del numero e data di acquisizione delle stesse al protocollo di Ateneo ",{"v":1,"d":"100%"}]
[null," C) Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario",null," 6. Provvedimenti amministrativi discrezionali nell’an e nel contenuto","Strutture decentrate","Autorizzazioni alla partecipazione a corsi di formazione esterni all'Ateneo","Individuazione del personale tecnico-amministrativo destinatario della formazione","Individuazione arbitraria delle unità di personale destinatarie delle iniziative formative, al solo fine di assicurare alle stesse vantaggi, anche non immediati.","Inadeguata diffusione della cultura della legalità","c4","C4_S","MEDIO - BASSO","Adempimenti di Trasparenza:\n\nPubblicazione sul sito web di Ateneo di una tabella riepilogativa dei corsi di formazione esterni all’Ateneo, della categoria e dell’area professionale delle unità di personale destinatarie dei corsi, delle motivazioni sottese all'individuazione dei destinatari degli stessi e dei soggetti che hanno effettuato la scelta","Misura già prevista nel PIAO 2022/2024 ","Responsabili degli Uffici\nDipartimentali e Responsabili dei processi\ncontabili dei Centri che\ncurano l’autorizzazione alla partecipazione ai corsi di formazione esterna","Comunicazione\nannuale sugli esiti\ndella verifica al\nRPCT, tramite\nmonitoraggio da\nrendere entro i termini\nprevisti dal vigente\nP.I.A.O. di Ateneo.","Percentuale di corsi di formazione inseriti nella tabella pubblicata sul sito web rispetto al totale dei corsi di formazione esterna effettuati nel corso dell'anno.",{"v":1,"d":"100%"}]
[null," E) Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio",null,null,"Strutture decentrate","Emissione ordinativi di pagamento di fatture relative a servizi e forniture","Emissione ordinativi di pagamento","Accelerazione/Rallentamento da parte delle unità di personale preposte dei tempi previsti per l'emissione dei mandati di pagamento al fine ottenere o procurare un vantaggio economico diretto o indiretto","Esercizio prolungato ed esclusivo della responsabilità di un processo da parte di pochi o di un unico soggetto","e6","E6_S","MEDIO","Controllo annuale dei pagamenti, disposti in favore di fornitori di beni e servizi, effettuati in ritardo rispetto alla tempistica prevista dalla normativa vigente ","Entro il 31/10 di ogni anno","Responsabili degli Uffici Dipartimentali e Responsabili dei processi contabili dei Centri, in cui sono incardinati procedimenti contabili. ","Controllo annuale degli ordinativi di pagamento emessi oltre 30 gg dalla ricezione delle fatture elettroniche mediante SDI ed analisi annuale delle risultanze da parte del Responsabile dell’Ufficio Dipartimentale/Responsabile dei processi contabili del Centro in cui sono incardinati procedimenti contabili ","Relazione al Direttore del Dip/Pres Centro in ordine agli ordinativi di pagamento emessi oltre 30 gg dalla ricezione delle fatture elettroniche mediante SDI","Trasmissione della Relazione al RPCT in occasione dell'invio dei report di monitoraggio"]
[null," F) Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni",null,null,"Strutture decentrate","Rispetto delle disposizioni contenute nell'art. 35 bis del D.Lgs. n. 165/2001, comma 1, lett. a), in merito alla nomina delle Commissioni per le Procedure di valutazione comparativa per il conferimento di incarichi di lavoro autonomo e/o assegni di ricerca e/o borse di studio.","Dichiarazione sostitutiva di certificazione, resa ai sensi dell'art. 46 del DPR 445/2000 e ss.mm. e ii., prodotta dal soggetto interessato sulla insussistenza delle condizioni ostative sancite dall'art. 35 bis del D.Lgs. n. 165/2001","Mendace dichiarazione resa dal soggetto interessato al fine di indurre in errore l'Amministrazione e conseguente composizione irregolare della commissione","Inadeguata diffusione della cultura della legalità","f10","F10_S","MEDIO-BASSO","A valle dell'acquisizione della dichiarazione sostitutiva, ai sensi dell'art. del DPR 445/2000, sulla insussistenza delle condizioni ostative fissate all'art. 35bis, comma 1, lett. a), del D.Lgs. 165/2001 s.m.i., da parte della Struttura, controllo a campione dei certificati del casellario giudiziario e dei carichi pendenti da parte della Procura della Repubblica competente per il 5% delle dichiarazioni rese dai componenti delle commissioni, a partire dalla prima nomina di commissione da effettuare tramite sorteggio","Misura già prevista nel PIAO 2022/2024 ","Responsabili degli Uffici Dipartimentali e Responsabili dei processi contabili dei Centri, che curano le procedure di affidamento di incarichi di lavoro autonomo e/o assegni di ricerca e/o borse di studio","Comunicazione annuale, sugli esiti dei controlli effettuati, al RPCT, tramite monitoraggio da rendere entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo..","n° di dichiarazioni rese dai nominativi sorteggiati","100% del campione sorteggiato"]
[null," I) Didattica",null,"2. Valutazione degli Studenti"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Esami di profitto ","Svolgimento delle sedute relative alle prove di esame","Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità delle prove, allo scopo di agevolare candidati particolari","Inadeguata diffusione della cultura della legalità","i3","I4_S","MEDIO",{"$nulls":6},"Incarico ad una o più unità di personale presso ciascuna Scuola, con il compito di effettuare verifiche programmate, sotto la vigilanza dei Presidenti delle scuole, sulla effettiva pubblicità delle sedute di esame.","Misura già prevista nel PIAO 2022/2024","Personale di cat D/EP individuato dal DG","Comunicazione annuale sugli esiti dei controlli effettuati al RPCT, tramite monitoraggio da rendere entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","n. controlli effettuati ","Controllo A CAMPIONE, per almeno 1 seduta di esame/anno per il 20% dei corsi di Laurea/Laurea Magistrale, oltre ulteriori controlli a seguito di segnalazioni pervenute"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Predisposizione ed organizzazione sedute esami finali (cd. Sedute di laurea)","Formulazione della composizione delle commissioni degli esami finali","Composizione predeterminata della Commissione e del calendario delle sedute di laurea per favorire candidati particolari","Inadeguata diffusione della cultura della legalità","i4","I5_S","MEDIO",{"$nulls":6},"All’atto di nomina delle Commissioni per gli esami finali occorre dare conto dell’iter seguito per l’individuazione dei docenti ","Misura già prevista nel PIAO 2022/2024","Responsabili delle unità organizzative che – presso le strutture decentrate – curano la nomina della Commissione","Comunicazione annuale, dell’iter seguito, al RPCT, tramite monitoraggio da rendere entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","Realizzato/Non Realizzato","100% delle commissioni nominate"]
[{"$nulls":3},"3. Istituzione di Corsi di Studio"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Istituzione/attivazione Corsi di Master universitario di I e II livello e Corsi di Perfezionamento","Ricezione e verifica della proposta di istituzione/attivazione ","Possibilità di inserire, nella proposta di istituzione o di modifica del Regolamento presentata, insegnamenti e attività che possano privilegiare determinati SSD e favorire l'accesso all'incarico di docenti che possano, successivamente, fruire direttamente o indirettamente di benefici economici e di carriera","Inadeguata diffusione della cultura della legalità","i5","I6_S","MEDIO",{"$nulls":6},"La proposta formulata dai Coordinatori deve essere motivata in relazione alle finalità stabilite dal corso di studio","Misura già prevista nel PIAO 2022/2024","Responsabili delle unità organizzative che – presso le strutture decentrate – curano la procedura","Comunicazione annuale, delle verifiche condotte, al RPCT, tramite monitoraggio da rendere entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","Realizzato/Non Realizzato","100% dei corsi istituiti nell’anno"]
[null,"Area J) Ricerca",null,"Sotto area 2. Concorsi e selezioni"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedure di valutazione comparativa per il conferimento di assegni di ricerca e/o borse di studio.","Stesura del Bando","I requisiti di selezione potrebbero essere definiti in funzione di specifici soggetti cui si intende attribuire l'assegno di ricerca e/o la borsa di studio.","Inadeguata diffusione della cultura della legalità","j3","j3_S","MEDIO - ALTO","Il Responsabile della Struttura / Responsabile del progetto deve stabilire le modalità di presentazione delle domande, nonché il settore e l’ambito disciplinare cui dovrà fare riferimento il progetto di ricerca presentato dal candidato, oppure, qualora il progetto di ricerca sia stato già definito, la descrizione del programma di ricerca da svolgere (cfr. vigenti Regolamenti di Ateneo)","Misura già prevista nel PIAO 2022/2024","Responsabili degli Uffici Dipartimentali e Responsabili dei processi contabili dei Centri, che curano le procedure di conferimento di assegni/borse per lo svolgimento di attività di ricerca ","Comunicazione annuale sugli esiti della verifica al RPCT, tramite monitoraggio da rendere entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","Realizzato / NON realizzato","100% su tutti i bandi emanati nell’anno"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Procedure di valutazione comparativa per il conferimento di assegni di ricerca e/o borse di studio.","Nella fase della procedura selettiva: formazione della commissione giudicatrice","Irregolare composizione della commissione esaminatrice finalizzata a favorire il conferimento dell'assegno/borse di studio","Inadeguata diffusione della cultura della legalità","j3","J4_S","MEDIO","Rispetto delle disposizioni previste dall'art. 35 bis del D.Lgs. 165/2001 s.m.i.: dichiarazione sostitutiva di certificazione da rendere ai sensi dell'art. 46 del DPR 445/2000, della insussistenza delle condizioni ostative fissate all'art. 35bis, comma 1, lett. a), del D.Lgs. 165/2001 s.m.i., da acquisire da parte della Struttura, prima della formalizzazione della nomina\n\nAdempimenti di trasparenza:\npubblicazione sul sito web e all'Albo Ufficiale di Ateneo del decreto di nomina della commissione nelle cui premesse si dà conto dell'acquisizione delle dichiarazioni rese","Misure già previste nel PIAO 2022/2024","Responsabili degli Uffici Dipartimentali e Responsabili dei processi contabili dei Centri, che curano le procedure di affidamento di incarichi di lavoro autonomo","Verifica della correttezza dei decreti di nomina rispetto alle disposizioni regolamentari e della avvenuta pubblicazione sul sito web di Ateneo nonché all’Albo Ufficiale di Ateneo. Comunicazione annuale sugli esiti della verifica al RPCT, tramite monitoraggio da rendere entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","Realizzato / NON realizzato","100% di tutte le commissioni nominate nell’anno"]
[{"$nulls":3},"3. Contratti e convenzioni in conto terzi"]
[{"$nulls":4},"Strutture decentrate","Processo di gestione dei contratti, convenzioni in conto terzi (attività commerciale)","Stesura del contratto con relativo articolato di spesa","All'atto della stipula del contratto potrebbero ravvisarsi interessi personali finalizzati a vantaggi economici particolari derivanti dall'instaurarsi del rapporto negoziale  ","Inadeguata diffusione della cultura della legalità; tecnicismo richiesto per la redazione degli atti in questione","j4","J5_S","MEDIO - ALTO","Monitoraggio dei rapporti Amministrazione /soggetti esterni: acquisizione dichiarazione di insussistenza di cause di incompatibilità/conflitto di interessi (anche potenziali) tra il personale dell’Ateneo coinvolto a vario titolo nella stipula del contratto e membri della Società controparte.","Misura già prevista nel PIAO 2022/2024","Responsabili degli Uffici Dipartimentali e Responsabili dei processi contabili dei Centri, che curano le procedure per la stipula di contratti e convenzioni in conto terzi","Acquisizione e verifica formale della documentazione richiesta. Comunicazione annuale sugli esiti della verifica al RPCT, tramite monitoraggio da rendere entro i termini previsti dal vigente P.I.A.O. di Ateneo","Realizzato / NON realizzato","100% su tutti i contratti stipulati nell’anno"]
[]
[null,"N.B. La presente tabella sarà oggetto di revisione in sede di assestamento del PIAO 2024/2026 (entro giugno 2024) a valle di ulteriori approfondimenti a cura della  RPCT e dell'UET, a valle di un focus group al quale saranno invitati tutti i capi degli Uffici Contabilità e Bilancio dei Dipartimenti. "]